客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。