A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離
C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
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A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
C.已經(jīng)和依法可以在境外銀行間市場交易的證券
D.已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資
B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易
C.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易
D.證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資的子公司提供融資或者擔保
A.經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.承銷業(yè)務
D.自營業(yè)務
A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動