基金銷售機構(gòu)應當建立完善的()。 Ⅰ.基金份額持有人賬戶 Ⅱ.資金賬戶管理制度 Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序 Ⅳ.授權審批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。 Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格 Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類似從業(yè)經(jīng)歷 Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有下列()情形的人員,不得注冊為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.來通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
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