單項(xiàng)選擇題證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后,()將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題保薦代表人交換工作單位,應(yīng)通過(guò)()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

A.戶(hù)籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.新任職保薦機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原任職保薦機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.發(fā)改委

最新試題

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí),必須注明()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà)Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金銷(xiāo)售行為的規(guī)范包括對(duì)()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷(xiāo)售費(fèi)用Ⅳ.基金銷(xiāo)售支付結(jié)算

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金Ⅲ.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶(hù)利益優(yōu)先Ⅳ.專(zhuān)業(yè)審慎

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ.部門(mén)負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括()Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題