單項選擇題涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其中第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會
B.全國人民代表大會常務委員會
C.國務院
D.證券監(jiān)管部門


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1.單項選擇題下列選項中,屬于部門規(guī)章的是()

A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《中華人民共和國刑法》

2.單項選擇題《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象,其核心旨在()

A.保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模,為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質量

3.單項選擇題證券公司按照國家規(guī)定,不可以()證券類金融產品。

A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售

最新試題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題