A.2
B.3
C.5
D.7
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。