多項選擇題某證券被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍的，公告生效后，客戶：（）

A.不能將其作為擔(dān)保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券


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1.多項選擇題客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)：（）

A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請
D.予以口頭警告并罰款

2.多項選擇題客戶適當(dāng)性評估指標(biāo)包括：（）

A.金融資產(chǎn)與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務(wù)知識測試成績

3.單項選擇題以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責(zé)任制度的描述中，不正確的是：（）

A.各部門、各分支機(jī)構(gòu)值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責(zé)任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責(zé)任機(jī)構(gòu)。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責(zé)任人。
D.應(yīng)急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責(zé)任機(jī)構(gòu)。

5.單項選擇題某客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)情況如下：擔(dān)保證券當(dāng)前市值128萬元；融資買入證券成本156萬元，當(dāng)前市值171萬元；融券賣出A股票10萬股，賣出金額50萬元，A股票當(dāng)前價格為6.5元/股。信用賬戶內(nèi)無其他資金，當(dāng)前利息費(fèi)用為1萬元。客戶當(dāng)前的維持擔(dān)保比例為：（）。若在其他條件不變的情況下，A股票當(dāng)前價格為11.5元/股，則客戶應(yīng)：（）

A.168.60%，在1個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上
B.157.21%，在1個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強(qiáng)制平倉
C.157.21%，在2個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強(qiáng)制平倉
D.140.93%，在2個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上