判斷題一般機(jī)構(gòu)法人參與融資融券業(yè)務(wù)，不需要重點(diǎn)關(guān)注一般法人的償債能力。

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1.多項(xiàng)選擇題擔(dān)保品折算率模型因子包含以下哪些方面指標(biāo)？（）

A.基本面
B.波動(dòng)性
C.流動(dòng)性
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控措施包括以下哪些方面？（）

A.擔(dān)保品管理
B.賬戶集中度管理
C.賬戶流動(dòng)性管理
D.客戶適當(dāng)性管理

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于科創(chuàng)板股票的說法錯(cuò)誤的是：（）。

A.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的
B.科創(chuàng)板首發(fā)上市后前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票日漲跌幅限制為20%
D.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間或進(jìn)入退市整理期間，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定

4.單項(xiàng)選擇題為了加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，需要加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查，以下哪一點(diǎn)不屬于重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）。

A.客戶身份、職業(yè)和年齡
B.客戶征信報(bào)告
C.客戶投資風(fēng)格和盈利能力
D.客戶興趣愛好

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于金融產(chǎn)品參加融資融券業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融產(chǎn)品本身無獨(dú)立民事主體資格，投資人以認(rèn)購份額為限承擔(dān)有限責(zé)任，如果是開放式基金，投資者可隨時(shí)贖回，面臨追保以及基金財(cái)產(chǎn)資不抵債時(shí)無法進(jìn)行債權(quán)追索風(fēng)險(xiǎn)
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，在無故意或重大過失的情況下，基金管理人對(duì)投資造成的損失不承擔(dān)責(zé)任，容易造成委托代理人風(fēng)險(xiǎn)
C.追保和資不抵債后追索問題，與其一般法人等其他機(jī)構(gòu)客戶，基金產(chǎn)品無其他資產(chǎn)（如廠房、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)）可供查封凍結(jié)
D.金融產(chǎn)品具有獨(dú)立民事主體資格