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單項選擇題在行合規(guī)風險管理中，支行是第（）道防線。

A.一
B.二
C.三
D.四

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1.單項選擇題案例：客戶王某以A企業(yè)主的名義，向B支行申請個人經(jīng)營額度貸款350萬元。以B支行張某（支行公司客戶經(jīng)理）夫婦名下房產(chǎn)抵押240萬元進行抵押。在行發(fā)放的一年期個人經(jīng)營性貸款350萬元及敘做業(yè)務期間，由該客戶經(jīng)理張某夫婦歸還了15期利息，合計20.55萬元；此外，根據(jù)貸款人提供的營業(yè)執(zhí)照，無法在工商局綜合信息服務平臺查詢，同時客戶王某也非該企業(yè)法人代表。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴禁使用或串通客戶使用虛假資料獲取銀行信用，或辦理用途不實的授信業(yè)務用于個人消費或投資等。
B.嚴禁為了個人或親屬生活消費或理財投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務往來的利益關系人借款或過渡資金
C.嚴禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
D.嚴禁為民間借貸資金提供擔保
E.嚴禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務；代客保管、傳遞重要物品

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2.單項選擇題案例：某支行客戶經(jīng)理徐某利用其他行5張信用卡，在沒有真實貿(mào)易背景的情況下，通過授信客戶POS機刷卡20萬元，次日授信客戶再將資金等額轉(zhuǎn)入員工徐某賬戶。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴禁利用本人或他人信用卡套現(xiàn)，或違規(guī)出借本人信用卡給他人使用，嚴禁利用本人或他人信用卡套現(xiàn)，或違規(guī)出借本人信用卡給他人使用。
B.嚴禁為了個人或親屬生活消費或理財投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務往來的利益關系人借款或過渡資金
C.嚴禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
D.嚴禁為民間借貸資金提供擔保
E.嚴禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務；代客保管、傳遞重要物品

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3.單項選擇題案例：某支行客戶經(jīng)理在某小額貸款公司擔任董事，該案例違反哪一條規(guī)定（）。

A.嚴禁以本人（含假借他人）名義投資開辦公司、企業(yè)等營利性經(jīng)濟組織，嚴禁未經(jīng)批準在公司、企業(yè)等營利性經(jīng)濟組織兼職或領取報酬。
B.嚴禁為了個人或親屬生活消費或理財投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務往來的利益關系人借款或過渡資金
C.嚴禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
D.嚴禁為民間借貸資金提供擔保
E.嚴禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務；代客保管、傳遞重要物品

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4.單項選擇題案例：某支行行長以其配偶的名義，向某授信客戶借款200萬元用于購房。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動；充當資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴禁為了個人或親屬生活消費或理財投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務往來的利益關系人借款或過渡資金
C.嚴禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
D.嚴禁為民間借貸資金提供擔保
E.嚴禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務；代客保管、傳遞重要物品

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5.單項選擇題案例：2015年“一個加強兩個遏制”飛行檢查發(fā)現(xiàn)，飛行檢查發(fā)現(xiàn)，個別客戶經(jīng)理留存蓋有客戶印章的空白轉(zhuǎn)賬支票、空白支款憑證等重要空白憑證。該案例違反“十二禁”哪一條規(guī)定（）。

A.嚴禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動；充當資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴禁為了個人或親屬生活消費或理財投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務往來的利益關系人借款或過渡資金
C.嚴禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
D.嚴禁以個人名義代客購買理財產(chǎn)品、保險、基金、集合信托計劃等
E.嚴禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務；代客保管、傳遞重要物品

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