客戶攜帶印章至柜面辦理業(yè)務的，由運營人員拍照留存其蓋章過程，打印照片后由客戶經(jīng)理在打印件上簽章確認。

辦理預留公章/財務專用章更換業(yè)務時，若原印章遺失的，客戶還應出具登報公告。

辦理保證金業(yè)務時，如果客戶在招行已開立結(jié)算賬戶，但經(jīng)辦行未開立結(jié)算賬戶的，業(yè)務辦理之前需經(jīng)分行業(yè)務主管部門進行準入審批，分行主管部門負責確保業(yè)務合法合規(guī)，滿足反洗錢相關(guān)管理規(guī)定。

單位大額外幣定期存款到期后須簽訂新的協(xié)議，不自動續(xù)存。

保證金差錯處理業(yè)務，業(yè)務成功后，系統(tǒng)實時打印各業(yè)務回單，主管在單據(jù)上加蓋柜面業(yè)務專用章。對于重開戶，將業(yè)務成功確認信息實時打印在特殊業(yè)務申請書“銀行確認欄”，其他單據(jù)（如有）做附件；對于撤銷業(yè)務，柜員打印一式兩聯(lián)保證金確認書加蓋柜面業(yè)務章后，一聯(lián)交業(yè)務部門，一聯(lián)作為業(yè)務單據(jù)，業(yè)務部門通知書、特殊業(yè)務申請書等其他單據(jù)作業(yè)務單據(jù)附件。

搬遷前完成檔案清點封裝，形成檔案清單。運營主管與檔案管理員雙人在監(jiān)控下完成檔案的賬實核對，將檔案有序封裝，避免出現(xiàn)檔案散落遺失風險。檔案封裝嚴禁混裝非運營檔案，對裝具須編號管理，并在檔案清單記錄檔案對應的裝具。

根據(jù)開戶旅程、變更旅程的改造進行修改，不再體現(xiàn)客戶經(jīng)理盡職調(diào)查的細節(jié)，僅體現(xiàn)盡職調(diào)查的職責與步驟。

非現(xiàn)場交接是指移交人將經(jīng)管物品放入專用保險柜，接交人在其他員工見證下清點接收物品的方式。

禁止任何部門和個人未經(jīng)允許查閱、下載、復制、使用國家監(jiān)察委總對總查控系統(tǒng)內(nèi)的查控信息，有權(quán)機關(guān)查詢除外。

辦理預留簽章中的個人簽章變更，不再需要提供原簽章人員的證件和簽章。