單項(xiàng)選擇題()是上級機(jī)構(gòu)對收集的相關(guān)資料、文檔、數(shù)據(jù)以及現(xiàn)場評價結(jié)論等進(jìn)行匯總分析,依據(jù)評分指標(biāo)對被評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行計分,得出綜合得分,進(jìn)行等級認(rèn)定的過程。

A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價


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3.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)自我評價指標(biāo)分為()。

A.必評指標(biāo)
B.選評指標(biāo)
C.自評指標(biāo)
D.全評指標(biāo)

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價范圍覆蓋(),涵蓋被評價機(jī)構(gòu)的各類業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)
C.子公司
D.以上全選

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價按照實(shí)施主體分為()。

A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項(xiàng)評價

最新試題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:單項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題