某基金公司剛成立，為了做好合規(guī)文化的建設(shè)，可以努力的方向有（）。
Ⅰ．管理層加強對合規(guī)文化建設(shè)的重視
Ⅱ．有效落實合規(guī)考核機制
Ⅲ．加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門的信息交流
Ⅳ．加強員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
投資者一般可以通過（）方式認購ETF份額。
Ⅰ．場內(nèi)現(xiàn)金認購
Ⅱ．場外現(xiàn)金認購
Ⅲ．證券認購
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明
B.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
C.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對該基金過往足夠長時間的實際收益率進行模擬
D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
關(guān)于金融與居民理財關(guān)系的表述，下列判斷正確的是（）。
Ⅰ．居民的經(jīng)濟活動與金融的聯(lián)結(jié)越來越緊密
Ⅱ．現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分
A.Ⅰ錯誤；Ⅱ錯誤
B.Ⅰ錯誤；Ⅱ正確
C.Ⅰ正確；Ⅱ錯誤
D.Ⅰ正確；Ⅱ正確
A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。