多項選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,下列屬于管理人應(yīng)當履行的職責(zé)有()。

A.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
B.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.履行信息披露義務(wù)


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1.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》,關(guān)于可續(xù)期公司債券募集說明書應(yīng)當載明的事項,下列說法正確的有()。

A.可續(xù)期公司債券的償付順序
B.可續(xù)期公司債券計入權(quán)益的情況以及存續(xù)期內(nèi)發(fā)生計入權(quán)益的相關(guān)安排
C.發(fā)行人最近一期末境內(nèi)外永續(xù)類金融負債的余額、發(fā)行日、續(xù)期期限、票面利率及利率調(diào)整機制等情況
D.關(guān)于觸發(fā)可續(xù)期公司債券違約特殊情形及時召開債券持有人會議的約定

2.多項選擇題根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》,國家重點支持()等主體發(fā)行綠色公司債券。

A.長期專注于綠色產(chǎn)業(yè)的成熟企業(yè)
B.具有投資我國綠色產(chǎn)業(yè)項目計劃或致力于推動我國綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際金融組織或跨國公司
C.從事短期綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府和社會資本合作項目的企業(yè)
D.在綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先技術(shù)或獨特優(yōu)勢的潛力企業(yè)

3.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于信息披露及持續(xù)性義務(wù),下列表述正確的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當在每次新增股份登記完成后3個交易日內(nèi)于深交所披露轉(zhuǎn)股實施結(jié)果公告
B.債券受托管理人應(yīng)當在年度受托管理事務(wù)報告中披露報告期內(nèi)轉(zhuǎn)股情況、發(fā)生可能導(dǎo)致投資者無法轉(zhuǎn)股的情形及相關(guān)后續(xù)安排及其執(zhí)行情況
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,相關(guān)當事人應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)
D.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當履行信息披露義務(wù)

4.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于掛牌與轉(zhuǎn)讓,下列表述錯誤的有()。

A.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,募集說明書應(yīng)當載明轉(zhuǎn)股時持有人不符合全國股轉(zhuǎn)公司投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定時的安排
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當由董事會作出決議,并提交股東大會審議。股東大會作出決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,如發(fā)生股票暫停轉(zhuǎn)讓情形的,應(yīng)當同時向深交所申請可轉(zhuǎn)換債券停牌
D.可轉(zhuǎn)換債券募集說明書應(yīng)當載明未到期可轉(zhuǎn)換債券的余額、期限和債券持有人等情況

5.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號),發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換債券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓,除滿足非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件外,還應(yīng)當符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過150人
D.可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過5年

最新試題

擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)。

題型:單項選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

題型:多項選擇題

收購人可以通過()的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型:單項選擇題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu),其境內(nèi)法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當向()備案。

題型:單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當重點審查的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財產(chǎn)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項選擇題