單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,監(jiān)管罰款單次檢查處罰()元(含)以上、300萬元以下,構成嚴重違規(guī)。

A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬


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2.多項選擇題《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構予以通報

3.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)責任人,應采取下列()等合規(guī)管理措施。

A.公開通報
B.降低考核等級
C.減發(fā)年度績效
D.行政處分
E.積分處理

4.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)機構采取的合規(guī)管理措施主要有()。

A.合規(guī)約談、通報批評
B.責令整改、暫停業(yè)務
C.降低或取消機構授權、建議調(diào)整負責人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級

最新試題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題