1.對投資者素質(zhì)要求較高；
2.信息的時滯效應；
3.不能告訴投資者入市的準確時機。

1.目的性原則；
2.系統(tǒng)性原則；
3.及時性原則；
4.經(jīng)濟性原則；
5.計劃性原則；
6.可靠性原則；
7.預見性原則。

1.依法監(jiān)管原則；
2.公開、公正原則；
3.效率原則；
4.獨立性原則；
5.協(xié)調(diào)性原則。