多項選擇題機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向()報告。
A.中國證監(jiān)會
B.央行
C.中國證券從業(yè)協(xié)會
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1.多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的承擔實現(xiàn)目標的主體責任的對象是()。
A.從業(yè)人員
B.會員單位
C.監(jiān)管機構
D.政府
2.多項選擇題證券市場的利益輸送與內幕信息的泄露、內幕交易息息相關是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式,它的危害主要表現(xiàn)為()。
A.損害中小投資者的利益
B.侵蝕著公開公平公正的市場原則
C.破壞證券市場的正常秩序
D.阻礙證券市場的發(fā)展
3.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務,下列選項中屬于從業(yè)人員應當保守的有()。
A.國家秘密
B.所在機構的商業(yè)秘密
C.客戶的商業(yè)秘密
D.個人隱私
4.單項選擇題證券市場運行的基本原則是()。
A.三公原則
B.誠信原則
C.透明原則
D.自愿原則
最新試題
當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。
題型:判斷題
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權平均。
題型:判斷題
對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
題型:判斷題
技術分析建立在三大假設之上,它們是()。
題型:多項選擇題
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
題型:多項選擇題
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
題型:判斷題
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
題型:判斷題
市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。
題型:判斷題
技術分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析,來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
題型:判斷題
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
題型:單項選擇題