多項選擇題發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（）。

A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內受到證券交易所公開譴責
C.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見
D.在其他經(jīng)濟機構兼職


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1.多項選擇題銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內容包括（）。

A.合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當性
C.績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

2.多項選擇題原則上，不允許預簽空白合同，對于客戶因地域偏遠等原因，需要預簽空白合同及借據(jù)的，各分行需要做好預簽空白合同及借據(jù)的管理工作有（）。

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預簽合同需執(zhí)行嚴格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜

3.多項選擇題合規(guī)風險監(jiān)測的步驟有（）。

A.確定合規(guī)風險監(jiān)測對象和目標
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復發(fā)生

4.多項選擇題合規(guī)管理信息系統(tǒng)應包括的功能有（）。

A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告

5.多項選擇題為實現(xiàn)合規(guī)管理制度化、標準化，農(nóng)業(yè)銀行建立包括（）等在內的合規(guī)管理制度體系

A.檢查機制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風險管理辦法
D.操作規(guī)程