單項(xiàng)選擇題《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布。

A.國際金融協(xié)會
B.國際基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.國際證監(jiān)會組織


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1.單項(xiàng)選擇題申請合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言,其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上,最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元
B.對保險(xiǎn)公司而言,成立2年以上,最近一個會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元
C.對證券公司而言,經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上,凈資產(chǎn)不少于5億美元,最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.對商業(yè)銀行而言,經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上,一級資本不少于3億美元

3.單項(xiàng)選擇題1985年12月20日,歐洲委員會通過了(),標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS—號指令
B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

4.單項(xiàng)選擇題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資的人民幣金融工具是()。

A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
C.證券投資基金
D.以上都正確

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義,說法正確的是()。

A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道,并有效分流儲蓄,化解金融風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資,減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變