單項選擇題UCITS指令的管轄中,東道國可以在()等方面行使管轄權。
A.監(jiān)管
B.投資、銷售
C.法律適用
D.基金銷售及信息披露
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題()是指一方主管機構未經他方主管機構的請求,將其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
2.單項選擇題關于UCITS基金的申購與贖回價格,如不損害持有人利益,監(jiān)管機關可以允許()公布一次。
A.一周
B.一個月
C.兩個月
D.—季度
3.單項選擇題下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中,說法錯誤的是()。
A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方
B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元
C.管理資產超過2.5億歐元時,管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本
D.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”
4.單項選擇題境內一家A證券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展,需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準,凈資本為9億元人民幣,凈資本與凈資產比例為65%,經營集合資產管理計劃業(yè)務已2年,在最近一個季度末資產管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足的條件為()。
A.要等到3個月以后才能申請
B.應將凈資本與凈資產比例提高到70%
C.經營集合資產管理計劃業(yè)務應滿3年
D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產
5.單項選擇題申請QDII資格的證券公司,凈資本不低于()億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4