根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業(yè)狀況
Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向
A、賣出
B、買入
C、買入或賣出
D、買入和賣出
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、證券中介機(jī)構(gòu)
C、證券自律性組織
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
最新試題
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
從整體而言，另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。
證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
通過計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人開展基金業(yè)績評(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
各國對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票