上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報告
Ⅳ.罰款

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在（）等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)
投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷售
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.投訴處理

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告
Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商 認(rèn)為有必要保留的文件

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計150人的特定對象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券