單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,正確的是()。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷
B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍
C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證


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1.單項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對(duì)存在潛在沖突的情形()。

A.暫不需要關(guān)注
B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
D.持續(xù)關(guān)注

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)
D.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法,正確的是()。

A.所有人員均無(wú)需取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

4.單項(xiàng)選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)的規(guī)定。

A.行政法規(guī)
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律

5.單項(xiàng)選擇題下列做法中違背證券市場(chǎng)三公原則的是()。

A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券
B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)
C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開