A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不能買賣該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券
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A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的,由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款
B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機關(guān)
C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準(zhǔn)文件
D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。
Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述,不正確的是()。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
最新試題
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
經(jīng)濟周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。
當(dāng)市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。