證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)??傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過(guò)規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。
Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對(duì)客戶()進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
最新試題
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng),則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析,來(lái)研究股票的價(jià)值及其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
某5年期國(guó)債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。
在投資組合時(shí),應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
固定收益證券類(lèi)的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長(zhǎng)。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來(lái)講,每股價(jià)值是()元。
證券市場(chǎng)按層次劃分是()。