證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應當包括（）。
Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式
Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件
Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風險揭示書
Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息

證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定（）。
Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風險監(jiān)控

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件。
Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位
Ⅳ.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。
Ⅰ.項目負責人Ⅱ.合作內(nèi)容Ⅲ.起止時間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段

在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎/回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金