證券自營業(yè)務禁止的行為包括()。
Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
Ⅱ.將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作
Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用
Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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A、5
B、10
C、15
D、20
A、自然人
B、機構
C、團體
D、以上均正確
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
A、1
B、2
C、3
D、4
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
最新試題
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
經(jīng)濟周期指標中屬于領先指標的有()。