單項(xiàng)選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

A.1
B.2
C.5
D.3


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

2.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。

A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平

3.單項(xiàng)選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

4.單項(xiàng)選擇題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

5.單項(xiàng)選擇題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級(jí)。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則

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