多項選擇題《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程（試行）》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2015］233號）規(guī)定，重大風(fēng)險事件發(fā)生后，銀監(jiān)部門督促事發(fā)機(jī)構(gòu)成立專項檢查小組，對重大風(fēng)險事件實(shí)施“二查”，以下說法正確的是（）

A.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人對重大風(fēng)險事件負(fù)直接責(zé)任
B.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在層級管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.事發(fā)機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)高級管理層負(fù)管理責(zé)任
D.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在及以上層級的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負(fù)監(jiān)督責(zé)任


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1.多項選擇題《湖北省農(nóng)村信用社合規(guī)管理暫行辦法》規(guī)定，合規(guī)現(xiàn)場檢查采取定期或不定期的方式進(jìn)行，檢查主要內(nèi)容包括（）

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究。

3.多項選擇題下列屬于合規(guī)審核崗職責(zé)的是（）

A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對經(jīng)營管理活動的影響。
B.對本行新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法進(jìn)行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見書。
C.配合合規(guī)主管開展合規(guī)管理人員以及新進(jìn)員工合規(guī)知識培訓(xùn)，就合規(guī)問題提供咨詢。
D.按月匯總轄內(nèi)合規(guī)管理風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。

4.多項選擇題審批中法律審查員應(yīng)從哪些方面對授信業(yè)務(wù)開展審查（）

A.授信申請人，擔(dān)保人等的主體資格
B.授信業(yè)務(wù)的法律關(guān)系
C.格式合同的選擇和簽訂是否正確、規(guī)范
D.抵（質(zhì)）押擔(dān)保的合法性、有效性

5.多項選擇題根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于開展員工不良行為集中舉報排查的通知》（鄂農(nóng)信辦字[2013]69號）要求，下列說法不正確的是：（）

A.要在各級行社和各基層行社設(shè)立“員工不良行為舉報箱”
B.基層行社信貸主管由基層行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查
C.基層行社委派會計由行社分管財會工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)排查
D.基層行社主要負(fù)責(zé)人由行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查