多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下()幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷。

A.依法發(fā)行
B.有明確的投資安排
C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施
D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯


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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品,說(shuō)法正確的是()。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇,可通過(guò)特定渠道進(jìn)行公開宣傳
B.一般無(wú)認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)的限制
C.產(chǎn)品種類多,包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等
D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控

4.多項(xiàng)選擇題流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要要素包括()。

A.資產(chǎn)及負(fù)債管理
B.現(xiàn)金流管理
C.流動(dòng)性壓力測(cè)試
D.應(yīng)急計(jì)劃

5.多項(xiàng)選擇題證券公司可以采取的外源性資本補(bǔ)充措施有()。

A.IPO、增發(fā)、配股
B.發(fā)行永續(xù)次級(jí)債
C.增加收益留存
D.發(fā)行次級(jí)債

最新試題

意向書的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題