單項(xiàng)選擇題

下列哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國(guó)人民銀行會(huì)同（）解釋的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

你可能感興趣的試題

出現(xiàn)以下情況時(shí)，不屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)的條件（）。

A.客戶(hù)要求變更姓名或者名稱(chēng)、身份證件或者身份證明文件種類(lèi)、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶(hù)行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱(chēng)相同的。
D.客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)

單項(xiàng)選擇題

下列對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定適用對(duì)象表述不正確的是（）。

A、商業(yè)銀行、城市信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
B、保險(xiǎn)公司
C、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司
D、企事業(yè)單位

下列哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國(guó)人民銀行會(huì)同（）解釋的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

你可能感興趣的試題

出現(xiàn)以下情況時(shí)，不屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)的條件（）。

下列對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定適用對(duì)象表述不正確的是（）。

下列哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國(guó)人民銀行會(huì)同（）解釋的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

出現(xiàn)以下情況時(shí)，不屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)的條件（）。

下列對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定適用對(duì)象表述不正確的是（）。