對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。

員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。

柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。

對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請(qǐng)，省行財(cái)務(wù)管理部門審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。

發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。

代理開卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。

各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。

手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。

網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。