問答題根據(jù)預(yù)期假說,如果收益率曲線是向上傾斜的,市場必定會(huì)預(yù)期短期利率的上升。是對,是錯(cuò),還是不確定?為什么?

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1.單項(xiàng)選擇題短期利率與遠(yuǎn)期利率的差別與以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的哪種解釋最密切相關(guān)()。

A.預(yù)期假說
B.流動(dòng)性溢價(jià)理論
C.習(xí)慣性偏好假說
D.市場分割假說

4.單項(xiàng)選擇題如果其他條件都相同,下面哪種債券最有可能以最高收益賣出()。

A.可回購債券
B.可售出的抵押債券
C.可回購的抵押債券
D.可賣回債券

5.單項(xiàng)選擇題下面哪個(gè)有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的說法是錯(cuò)誤的()。

A.收益率通常比標(biāo)的普通股要高
B.可轉(zhuǎn)換債券可能會(huì)推動(dòng)標(biāo)的股票價(jià)格的上漲
C.可轉(zhuǎn)換債券通常是由發(fā)行公司的特定資產(chǎn)提供擔(dān)保
D.可轉(zhuǎn)換債券可以看作是一種普通債券附加一份期權(quán)