單項選擇題因建設銀行業(yè)務流程、制度管理存在不當或偏差而沒有及時完善，導致操作或執(zhí)行困難，甚至給蓄意不法者留下漏洞而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。
A.內部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
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1.單項選擇題因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
2.單項選擇題內部人員利用職務進行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導致?lián)p失的風險，含涉及內部一方的內外勾結事件。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
3.單項選擇題第三方故意騙取、盜用財產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
4.多項選擇題關聯(lián)方的管理包括關聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應按照規(guī)定進行信息的（）工作。
A.收集
B.申報
C.審核
D.確認
5.單項選擇題建行集團的各級內控合規(guī)管理部門應加強內部交易管理工作的評價和考核，督促各機構認真開展內部交易的識別、監(jiān)測和報告工作，確保內部交易（）。
A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
題型：單項選擇題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型：多項選擇題
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
題型：多項選擇題
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
題型：多項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
題型：多項選擇題