單項選擇題以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務重大事項的是()。
A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動
C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟
D.托管部內部職能調整
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1.單項選擇題關于在實踐中落實基金公司內控目標,以下描述正確的是()。
A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設
B.某基金公司為擴大基金規(guī)模,要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本,內控部門人員配置長期不足
2.單項選擇題中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括()。
A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查
3.單項選擇題基金監(jiān)管活動的要素主要包括()等。
A.原則、內容、方式、手段
B.目標、原則、方式、手段
C.目標、體制、手段、方式
D.目標、體制、內容、方式
4.單項選擇題基金是一種面向中小投資者的間接投資工具,“間接投資”體現(xiàn)在()。
A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構進行管理
5.單項選擇題基金合同一般不約定()的權利和義務。
A.基金銷售機構
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人