單項選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中,對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求,以下錯誤的是()。
A.持證上崗
B.具有本科以上學(xué)歷
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
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1.單項選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯誤的是()。
A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱
D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和
2.單項選擇題不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是()
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐
C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
3.單項選擇題關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,以下描述錯誤的是()
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
4.單項選擇題基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時,正確的做法是()
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
5.單項選擇題某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平,審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
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