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A.申領
B.使用
C.交接
D.保管
A.內(nèi)部審計部門
B.內(nèi)控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門
A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經(jīng)批準在非營業(yè)時間辦理業(yè)務
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事會
A.私刻銀行或客戶印章
B.偽造、變造銀行或客戶印章
C.盜用銀行或客戶印章
D.私自留存銀行廢止印章
A.合規(guī)風險的存在
B.合規(guī)風險發(fā)生的可能性
C.合規(guī)風險評估結果
D.合規(guī)風險產(chǎn)生的原因
A.在營業(yè)時間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點已開辦的相關業(yè)務
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核，并完整留存客戶資料
A.審計委員會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A.以各種形式參加非法集資活動
B.介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸
C.挪用郵儲銀行資金或客戶資金買賣彩票、股票、期貨、理財產(chǎn)品等
D.在營業(yè)時間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點已開辦的相關業(yè)務
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
最新試題
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。