單項選擇題B 證券公司前員工李某,多次利用自己掌握的計算機知識,破解密碼登入A 基金公司的信息系統(tǒng),非法侵入高管賬號,獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查,發(fā)現(xiàn)如下事實:A 基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部,人員經(jīng)驗豐富。A 基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練,但未發(fā)現(xiàn)異常。A 基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后,未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構(gòu)報告。李某獲取信息后,對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。關(guān)于信息技術(shù)內(nèi)部控制的作用,以下說法錯誤的是()。

A.加強重要信息系統(tǒng)密碼管控,增加檢查頻次
B.提高信息安全,防范數(shù)據(jù)的不當外泄
C.通過信息技術(shù)手段適當減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍,以提高內(nèi)部控制的有效性
D.通過信息系統(tǒng)流程固化,促進業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性


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1.單項選擇題基金管理公司的基金經(jīng)理由()聘任或解聘。

A.投資總監(jiān)
B.董事長
C.董事會
D.總經(jīng)理

4.單項選擇題以下符合私算基金合格投資者標準的是()。

A.凈資產(chǎn)500萬元的單位
B.總資產(chǎn)800萬元的單位
C.最近5年個人年均收入80萬元的個人
D.金融資產(chǎn)200萬元的個人

5.單項選擇題利率上行導致的債券價格下跌風險屬于基金管理公司所面臨的()。

A.道德風險
B.市場風險
C.操作風險
D.業(yè)務(wù)持續(xù)風險

最新試題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

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下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

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下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

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基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

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督察長履行職責,應當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

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2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題