多項選擇題哪些屬于廣東農信社對重要空白憑證出售的風險控制（）

A.柜員應嚴格審核辦理人員有效身份證件及相關授權委托書
B.柜員應嚴格核對各憑證上加蓋的印鑒是否與其預留印鑒相符，如不符合，不予辦理
C.在進行憑證交接前，應嚴格審查憑證各要素是否齊全，憑證記載的要素、登記簿與憑證實物是否相符
D.在出售前，應先檢查客戶前期購買的憑證的使用狀態(tài)，如有未銷號的請客戶解釋原因，如是客戶作廢的應要求其繳回并在系統(tǒng)作銷號處理，如未能繳回已作廢憑證的，應出具書面風險證明
E.柜員出售重要空白憑證時，必須認真選擇重要空白憑證的支取方式


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1.多項選擇題以下哪些屬于廣東農信社對重要空白憑證上繳的風險控制（）

A.注意現(xiàn)金頭寸調動的保密性，禁止向無關人員透露任何相關信息
B.現(xiàn)金管理中心應對其轄下網(wǎng)點現(xiàn)金調撥單上加蓋的印章與預留印章進行嚴格的一致性校對
C.營業(yè)期間，應對已領用物品箱的實物進行不定期的清點核對，保證賬實相符，及時發(fā)現(xiàn)問題
D.庫房管理應堅持"雙人管庫，同進同出"，庫房鑰匙應堅持"庫鑰分管，平行交接"的原則
E.重要空白憑證交接雙方在監(jiān)控錄像下當面點收清楚，辦理交接手續(xù)，做到手續(xù)清楚、責任分明、有據(jù)可查

2.多項選擇題哪些屬于廣東農信社重要空白憑證上繳的主要風險點（）

A.現(xiàn)金管理（分）中心管庫人員單人出入庫房，未嚴格執(zhí)行庫房管理制度
B.無在監(jiān)控下雙人開箱清點重要空白憑證
C.員工隨意外泄現(xiàn)金調動計劃，帶來安全隱患
D.無在監(jiān)控下雙人開箱清點現(xiàn)金
E.無核對解款出納員身份，導致調撥款冒領

3.多項選擇題廣東農信社重要空白憑證上繳時，以下對現(xiàn)金管理分中心重要空白憑證調出的交易處理描述正確的有（）

A.現(xiàn)金管理分中心庫管員操作"[029154]重要空白憑證調出"交易調出重要空白憑證憑證，經(jīng)主管授權后，交易成功
B.現(xiàn)金管理分中心庫管員操作"[129159]重要空白憑證批量調撥打印"交易，打印"重要空白憑證及有價單證調撥單"（調出），以第一聯(lián)做調出交易傳票并根據(jù)調撥單進行重要空白憑證憑證出庫
C.重要空白憑證及有價單證調撥單交后臺人員審核，并在二聯(lián)調撥單的"調出方蓋章"處加蓋業(yè)務公章
D.解款出納員到達后，憑證專管員復核后將重要空白憑證實物與調撥單交解款出納員清點核對無誤后，解款出納員在《重要空白憑證保管登記簿》和"重要空白憑證及有價單證調撥單"上簽名
E.重要空白憑證及有價單證調撥單（調出第二聯(lián)）由解款出納員隨重要空白憑證押送至現(xiàn)金管理中心，辦妥重要空白憑證的交接手續(xù)

4.多項選擇題以下哪些屬于廣東農信社重要空白憑證領用的主要風險點（）

A.現(xiàn)金管理（分）中心管庫人員單人出入庫房，未嚴格執(zhí)行庫房管理制度
B.無在監(jiān)控下雙人開箱清點重要空白憑證
C.沒有仔細核對預留印章是否相符，帶來盜用風險
D.交易處理后未及時打印"重要空白憑證及有價單證調撥單"，導致無交易傳票或需要手工制單
E.調入機構未根據(jù)"重要空白憑證及有價單證調撥單"核對實物即作入庫處理

5.多項選擇題廣東農信社重要空白憑證領用時，以下對現(xiàn)金管理中心重要空白憑證憑證調出的交易處理描述正確的有（）

A.現(xiàn)金管理中心庫管員根據(jù)系統(tǒng)已審批的申請記錄，操作"[029154]重要空白憑證調出"交易調出重要空白憑證憑證，經(jīng)主管授權后，交易成功
B.現(xiàn)金管理中心庫管員操作"[129159]重要空白憑證批量調撥打印"交易，打印"重要空白憑證及有價單證調撥單"（調出），以第一聯(lián)做調出交易傳票并根據(jù)調撥單進行重要空白憑證憑證出庫
C.重要空白憑證及有價單證調撥單交后臺人員審核，并在第二聯(lián)調撥單的"調出方蓋章"處加蓋業(yè)務公章
D.憑證專管員復核后交解款出納員點收重要空白憑證憑證無誤后，解款出納員在《重要空白憑證保管登記簿》和"重要空白憑證及有價單證調撥單"上簽名
E.重要空白憑證及有價單證調撥單（調出第二聯(lián)）由解款出納員隨重要空白憑證憑證押送至現(xiàn)金管理分中心，辦妥重要空白憑證憑證的交接手續(xù)

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