A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取1～3年的證券市場禁入措施
B.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施
C.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取5～10年的證券市場禁入措施
D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金份額持有人
A.當(dāng)天有效
B.約定日有效
C.撤銷前有效
D.5日有效
A.經(jīng)紀(jì)制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
A.幾何平均值
B.算術(shù)平均值
C.中位值
D.標(biāo)準(zhǔn)差
A.赤字國債
B.特別債券
C.特種債券
D.公司債券
最新試題
市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會(huì)損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少（）元時(shí)，他將收到補(bǔ)充保證金的通知？
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有（）。
低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估，股票價(jià)格有上漲的潛力。
某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為：風(fēng)險(xiǎn)適中，流動(dòng)性較強(qiáng)，通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析，來研究股票的價(jià)值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券可贖回性增加。