多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,如需重新識(shí)別客戶身份,可采取的措施有()

A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)


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1.多項(xiàng)選擇題以下情況應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶,核對(duì)客戶有效身份證件的有()

A、不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的客戶提供現(xiàn)金匯款等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的
B、憑存款憑證和密碼支取5000元存款
C、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)
D、開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄()

A、客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
B、客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年
C、交易記錄,自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
D、交易記錄,自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于存款賬戶實(shí)名制規(guī)定,正確的是()

A、各類(lèi)個(gè)人人民幣存款賬戶必須以實(shí)名開(kāi)立,即存款人開(kāi)立各類(lèi)個(gè)人銀行賬戶時(shí),必須提供真實(shí)、合法和完整的有效證明文件。
B、賬戶名稱與提供的證明文件中存款人名稱一致
C、2000年4月1日開(kāi)始執(zhí)行
D、機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證、介紹信不能作為實(shí)名證件使用

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于個(gè)人存款憑證掛失業(yè)務(wù),正確的是()

A、記名式的存款可以掛失,不記名式的存款不能掛失
B、如儲(chǔ)戶本人不能親自辦理,可委托他人代為辦理掛失手續(xù),被委托人出示其有效身份證件
C、客戶如遺失掛失或損毀正式掛失申請(qǐng)書(shū),其掛失手續(xù)應(yīng)比照存款憑證掛失手續(xù)辦理
D、客戶辦理正式手續(xù)后,要求撤銷(xiāo)掛失時(shí),必須向原申請(qǐng)掛失營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng),已收取的掛失手續(xù)費(fèi)一律不退

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃個(gè)人存款的規(guī)定,正確的是()

A、人民法院判決沒(méi)收罪犯的個(gè)人存款,應(yīng)依據(jù)人民法院的判決書(shū)辦理
B、如當(dāng)事人拒不交出存款憑證,須強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),由人民法院通知營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑人民法院的判決書(shū)或裁定書(shū)辦理,當(dāng)事人的原存款憑證作廢
C、協(xié)助扣劃個(gè)人存款時(shí),營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶
D、有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的,營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)不予協(xié)助

最新試題

外匯儲(chǔ)蓄賬戶是指?jìng)€(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者、個(gè)體工商戶按照規(guī)定開(kāi)立的用以辦理經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下經(jīng)營(yíng)性外匯收支的賬戶。

題型:判斷題

人民幣整存整取存款的存期有3個(gè)月、半年、9個(gè)月、1年、2年、3年和5年。()

題型:判斷題

客戶在工銀亞洲開(kāi)立的個(gè)人賬戶中可存入港幣、美元等外幣幣種,無(wú)論香港居民還是大陸居民都不能開(kāi)立人民幣子賬戶。()

題型:判斷題

辦理“定活通”后,客戶活期儲(chǔ)蓄余額必須保留至少5000元且滿足互轉(zhuǎn)金額單位5000元的要求。()

題型:判斷題

人民幣教育儲(chǔ)蓄開(kāi)戶對(duì)象為在校小學(xué)四年級(jí)(含)以上學(xué)生。()

題型:判斷題

下列關(guān)于銀行結(jié)算帳戶的說(shuō)法,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

旅行支票復(fù)簽,必須由初簽人本人當(dāng)面親自復(fù)簽,不得由他人代理。()

題型:判斷題

小額存款賬戶是指在我行日均存款余額不足300元(含)的賬戶,每個(gè)季度收費(fèi)3元。()

題型:判斷題

在我行辦理繳費(fèi)業(yè)務(wù)的個(gè)人客戶可在銀行指定網(wǎng)點(diǎn)打印發(fā)票或向收費(fèi)單位索取。()

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定為個(gè)人辦理外匯收付、結(jié)售匯及開(kāi)立外匯賬戶等業(yè)務(wù),對(duì)個(gè)人提交的有效身份證件及相關(guān)證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審核。()

題型:判斷題