多項選擇題以下是建立和實施客戶身份識別制度規(guī)定的是（）

A、對要求建立業(yè)務關系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務的客戶進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
B、按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質，有效識別交易的受益人
C、在辦理業(yè)務中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份
D、保證與其有代理關系或者類似業(yè)務關系的境外金融機構進行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機構獲得所需的客戶身份信息


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于“定活通”業(yè)務，正確的是（）

A、每年收取20元費用，理財金賬戶客戶目前免費
B、活期向定期轉賬的起點金額為5000元
C、當客戶在他行POS刷卡或ATM取現(xiàn)而余額不足時，定期存款將也可轉為活期存款
D、同一客戶只能簽訂一次定活通理財協(xié)議

2.多項選擇題以下關于定活兩便儲蓄存款正確的是（）

A、存款時不確定存期
B、隨時可以支取
C、利率隨存期長短而變動
D、目前該儲蓄只限于人民幣業(yè)務

3.多項選擇題以下是人民幣通知存款期限的是（）

A、一天
B、五天
C、七天
D、十天

4.多項選擇題以下關于定期一本通，正確的有（）

A、是一種人民幣綜合性賬戶
B、是一種綜合性、多幣種的整存整取儲蓄產品
C、在一個賬戶中可以存入多筆本外幣整存整取定期儲蓄存款
D、定期一本通50元人民幣起存

5.多項選擇題以下關于人民幣存本取息儲蓄存款，正確的有（）

A、一次存入本金，約定存期及取息期
B、5000元起存
C、存期為一年、三年、五年三種
D、到期一次性支取本金