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A.違規(guī)操作造成本機(jī)構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予記過(guò)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分；
B.違規(guī)操作造成本機(jī)構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予通報(bào)批評(píng)處分；
C.構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；
D.違規(guī)操作造成本機(jī)構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記過(guò)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

A.定期檢查衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；
B.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)迅速采取有效措施、制止損失繼續(xù)擴(kuò)大；
C.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)迅速將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
D.充分揭示衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)，并取得客戶的確認(rèn)函。