多項(xiàng)選擇題客戶在公司托管的資產(chǎn)增加或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度，審批原則是（）

A：不超過客戶托管在我公司的賬戶資產(chǎn)總額
B：累計(jì)審批額度不超過客戶提交的金融資產(chǎn)的1/2
C：客戶重新提交金融資產(chǎn)證明的，以重新提交的為準(zhǔn)，證明須在申請(qǐng)日前五個(gè)交易日內(nèi)開具
D：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部要按授信調(diào)查的有關(guān)要求對(duì)客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查


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1.多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)參與融資融券業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括（）

A：負(fù)責(zé)客戶推薦、受理客戶申請(qǐng)、客戶培訓(xùn)
B：征信調(diào)查、授信前客戶調(diào)查、授信后跟蹤監(jiān)控
C：為客戶提供通知、查詢、對(duì)賬服務(wù)
D：對(duì)客戶進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定

2.多項(xiàng)選擇題客戶信用賬戶的實(shí)時(shí)盯市內(nèi)容包括（）

A：維持擔(dān)保比例情況
B：授信期到期或單筆融資融券交易到期情況
C：標(biāo)的證券發(fā)生被要約收購、暫停交易或終止上市情形
D：標(biāo)的證券范圍調(diào)整、折算率調(diào)整

3.多項(xiàng)選擇題滿足以下條件時(shí)，客戶可以提取擔(dān)保物（）

A：融資融券交易全部了結(jié)
B：維持擔(dān)保比例超過300%
C：客戶計(jì)劃提取的資金大于保證金可用余額中的資金
D：客戶計(jì)劃提取的證券大于可充抵保證金的證券余額

4.多項(xiàng)選擇題客戶不可以提交以下資產(chǎn)作為擔(dān)保物（）

A：資金
B：公司公布的可充抵保證金證券范圍外的證券
C：已設(shè)為擔(dān)保的銀行存款
D：已預(yù)受要約的證券

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于平倉的發(fā)起，下面說法不對(duì)的是（）

A：可以由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)起
B：可以由融資融券部發(fā)起
C：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要針對(duì)客戶的融資融券交易行為及擔(dān)保物情況發(fā)起平倉
D：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要針對(duì)客戶處于非正常狀態(tài)、嚴(yán)重違反合同等情形發(fā)起平倉