A.交易記錄
B.客戶身份資料
C.大額交易
D.可疑交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.貴金屬
B.現(xiàn)金、無記名有價證券
C.高檔消費(fèi)品
D.有價證券
A.現(xiàn)金管理制度
B.安全保衛(wèi)設(shè)施
C.業(yè)務(wù)管理制度
D.反洗錢內(nèi)部控制制度
A.反洗錢行政管理
B.金融市場管理
C.征信管理
D.反洗錢資金監(jiān)測
A.中國人民銀行
B.公安部
C.財(cái)政部
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.公安部
D.財(cái)政部
最新試題
金融機(jī)構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對并登記()
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,確定并適時調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?。