證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。