A.中華人民共和國反洗錢法
B.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
D.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
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A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D.交易金額單筆外匯等值10000美元以上
A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.持續(xù)性
A.外國駐華機構(gòu),應出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明
B.外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關(guān)頒發(fā)的登記證
C.個體工商戶,應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本
D.居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會,應出具其主管部門的批文或證明
A.客戶的名稱
B.客戶的住所
C.客戶的經(jīng)營范圍
D.客戶的組織機構(gòu)代碼
A.內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面,并根據(jù)本單位的業(yè)務規(guī)模,特定產(chǎn)品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B.內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進行測試,定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C.金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D.反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理,文件和資料的保管,泄密事件的處理以及保密責任制等相關(guān)要求
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。