A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準件”的要項是否為“賬戶開立”
B.境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個人對外捐贈和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準
D.境外個人購買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則
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你可能感興趣的試題
A、經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B、其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C、董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A、責令銀行機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
B、取消銀行機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
C、責令銀行機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D、對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
A、不予開立金融賬戶
B、停止使用金融賬戶
C、暫停金融交易
D、拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A、全面性
B、定性與定量相結(jié)合
C、持續(xù)性
D、保密性
A、屬于銀行內(nèi)部保密信息
B、直接關(guān)系到客戶風險分類
C、需要對客戶嚴格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風險控制措施
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關(guān)注。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）