單項選擇題下列不屬于特定道德規(guī)范的是()。

A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會公德規(guī)范
D.一般社會道德


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1.單項選擇題下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法正確的是()。

A.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的50%
B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的,可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠
C.對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費用。
D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標(biāo)準(zhǔn)

2.單項選擇題下列關(guān)于LOF 份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的說法中,正確的是()。

A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則

3.單項選擇題關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所,下列表述正確的是()。

A.律師事務(wù)所出具法律意見書,是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險管理制度,不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

4.單項選擇題下列關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的說法中,錯誤的是()。

A.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時可以賺取銷售傭金
B.代銷機(jī)構(gòu)可以通過自己的電子商務(wù)平臺銷售基金
C.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議
D.代銷機(jī)構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)

5.單項選擇題所有的組織活動和控制行為必須以促進(jìn)實現(xiàn)組織的()為依據(jù)。

A.基本目標(biāo)
B.最高目標(biāo)
C.基礎(chǔ)目標(biāo)
D.最低目標(biāo)

最新試題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題