甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實,請回答下題。
根據(jù)相關法律規(guī)定,甲公司應當滿足的條件是()
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
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A.A集團持有的期貨公司股權不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計提資產(chǎn)減值準備,按照規(guī)定應補提300萬元; 第二,公司未準確計提預計負債,按照規(guī)定應補提150萬元。
在針對上述問題進行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關于期貨交易賬戶,下列做法中錯誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應當不予開戶
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案
C.應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
C.全部損失由客戶承擔
D.全部損失有期貨公司承擔
最新試題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。