判斷題國務院期貨監(jiān)督管理機構無權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料。()

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1.不定項選擇下列有關股指期貨投資者適當性標準操作要求中的交易經(jīng)歷要求,說法不正確的有()。

A.期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼,應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B.投資者在期貨公司會員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
C.期貨公司會員應當從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進行認定
D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結算單作為證明,且具有20筆以上的成交記錄

2.不定項選擇期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容包括()。

A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務狀況評估
D.誠信狀況評估

3.不定項選擇股指期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容包括()。

A.知識測試要求
B.可用資金要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.交易規(guī)模及自有資金要求

4.多項選擇題下列有關股指期貨投資者適當性標準操作要求中的知識測試要求,說法不正確的有()。

A.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員
B.期貨公司會員不得為知識測試得分低于90分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
C.測試試卷及答案通過中國期貨業(yè)協(xié)會系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員
D.期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導,對于未能通過測試的投資者,期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

5.多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平
B.期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試
C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試
D.開戶知識測試人員和期貨公司負責人應當在測試試卷上簽字

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題